写于 2019-01-12 09:06:10| 美高梅网上注册平台| 体育

2009年,联邦调查人员最终逮捕了休斯敦金融家R Allen Stanford二十年来,据称斯坦福在加勒比海安提瓜岛的离岸银行开展了一项价值70亿美元的庞氏骗局

美国当局已经在斯坦福大学的帝国周围徘徊了十多年,但犹豫不决打开一个全面的调查随着斯坦福大学本周的审判开始,一个尚未得到答复的问题是:他是如何长期保持当局的

路透社对他的案件的审查发现,答案部分在于他从前SEC官员和其他前监管机构和执法官员那里获得的法律建议

斯坦福寻求帮助的人是着名的证券律师Thomas Sjoblom然后是该公司的合伙人

Proskauer Rose国际律师事务所和其证券业务主席Sjoblom也是美国证券交易委员会执法部门的前20年资深人士.Sjoblom据称接下来为斯坦福做的事情已经引起了联邦检察官的审查

司法部已经据知情人士透露,调查Sjoblom可能妨碍司法,证人篡改以及与他努力说服美国证券交易委员会从斯坦福大学调查中退出的阴谋有关.Sjoblom是有史以来最高级律师之一

据称,代表客户违反法律宣传,违反法律,他没有然而,有罪的是,斯坦福有可能在星期一在休斯敦联邦法院接受审判,指控他欺骗了来自超过113个国家的30,000多名投资者,并阻挠美国证券交易委员会对他的调查只有伯纳德马多夫被指控偷窃更多斯坦福已经认罪无罪检察官可能在对斯坦福提起诉讼时阻挠部分,详细说明Sjoblom据称在协助斯坦福大学的这一努力中的作用律师在星期二开始了他们的公开辩论,并且被拒绝了对此事的第一手知识说,Sjoblom向司法部提供了他对斯坦福的证词,以换取他自己免于起诉的豁免权 - 司法部检察官拒绝了要求Sjoblom正式承认他自己的指控据人们说,犯罪参与斯坦福大学试图破坏美国证券交易委员会的调查参与讨论Sjoblom拒绝通过电话和电子邮件提交给他的问题回答问题

通常,由于律师 - 客户特权,律师不能成为前客户的证人,但根据一项称为犯罪的法律原则 - 欺诈例外,律师可以告诉他知道他的客户是否已经寻求建议,以怂恿欺诈行为或其他一些犯罪行为 - 或者在极少数情况下,如果律师本人帮助犯罪,则披露或讨论的犯罪或欺诈必须然后,律师能够作证,如果Sjoblom作证反对斯坦福,他本可以成为反对这样一个客户的最杰出的律师之一THE STANFORD EIGHT试验可以揭示更广泛的关于如何被指控的谜团尽管联邦监管机构多年来一直在审查德克萨斯州的金融家,但斯坦福大学的欺诈案可能已经持续了很长时间谣言机构尴尬地为政府与私营部门斯坦福之间的旋转门批评创造了新鲜的饲料,路透社发现,至少有八名前美国和外国高级监管机构和执法官员获得法律咨询或调查服务

为斯坦福大学工作的前政府人物是Spencer C Barasch,他领导美国证券交易委员会驻德克萨斯州Ft Worth办公室的执法部门Barasch本月同意支付50,000美元的罚款,因涉嫌违反联邦道德法,在监督斯坦福大学监管后代表斯坦福大学

美国经纪业务许多前联邦监管机构(包括美国证券交易委员会的监管机构)代表私人客户,如果他们在政府聘用期间亲自和实质上参与了与这些客户有关的任何事务,那么他们是非法的

早在1997年,斯坦福就参与了庞氏骗局并感受到了S. EC应该调查 但年复一年,直到2005年,他们的警告和调查呼吁被高层人士所忽视2009年1月,美国证券交易委员会正在寻求斯坦福和斯坦福国际首席财务官詹姆斯戴维斯的宣誓证词

斯坦福大学副高级银行戴维斯自此对证券欺诈和邮件欺诈指控表示认罪,并已成为斯坦福政府的一名证人,斯坦福寻求推迟监管机构和调查人员,戴维斯和其他证人告诉政府

根据路透社看到的内部机构记录,1997年,1998年,2002年,2004年和2005年,戴维斯与联邦检察官之间签署了一份认罪协议

美国证券交易委员会的审查员建议该机构调查斯坦福大学的三个那些事实,Barasch,当时在Ft Worth的SEC官员,亲自否决了审查员的建议,根据这些记录,这些决定帮助根据美国证券交易委员会检察长Barasch的一份报告,美国证券交易委员会监察长向美国证券交易委员会监察长表示他做出这些决定是因为他不确定美国证券交易委员会是否具有法定权力或是否具有法定权力,因此庞氏骗局计划继续增加数年,使投资者损失数十亿美元

调查的管辖权他指责他的上级和更广泛的文化在SEC内向工作人员施加压力,要求工作人员不要追究复杂和困难的案件,根据监察长的报告,2005年在美国证券交易委员会的最后几天,Barasch最后一次否决了审查员

根据监察长报告和对美国证券交易委员会官员的采访,要求调查斯坦福美国证券交易委员会对斯坦福的正式调查开始于巴拉施离开该机构后一天,他向律师提出问题;他的律师没有对评论请求做出回应“我讨论过这个问题”当时美国证券交易委员会道德官员告诉巴拉施,他在法律上被排除在代表斯坦福大学之前,他还是去斯坦福大学工作

根据监察长的报告,美国证券交易委员会监察长早些时候没有赶上斯坦福,美国证券交易委员会监察长问Barasch为什么要这样做他的答复:德克萨斯州及其他地区的每位律师都会在这个案子上致富好吗

我不喜欢站在场边联邦调查局的特工和检察官也发现证据表明至少有两次Barasch在他简短代表银行家的过程中寻求有关SEC对斯坦福的调查的机密信息,司法部官员在法庭记录和新闻稿中说同意支付罚款,Barasch否认任何不当行为,解决此事以避免长期诉讼的费用和不确定性,他的律师Paul Coggins说,在相关诉讼中,SEC的委员拒绝了Barasch和SEC工作人员之间谈判达成的和解协议

Barasch本可以同意禁止他在该机构执业六个月的命令

委员们拒绝提议的解决方案太过宽松,发出一个信息,即其前工作人员应遵守其关于旋转门的规则和联邦法律“旋转” DOOR'这种不端行为突显了美国证券交易委员会和美国证券交易委员会之间“旋转门”环境的危险性私人证券法律顾问,即将卸任的美国证券交易委员会检察长H David Kotz在关于Barasch案的声明中表示,本月早些时候路透社报道了美国司法部与巴拉施的协议美国证券交易委员会有权禁止专业人士在该机构执业

没有宣布任何纪律处分美国证券交易委员会还正在准备另一个前监管机构Bernerd Young的独立民事案件,他曾担任斯坦福银行的合规官,一位熟悉此事的人士说,他在1999年至2003年期间在斯坦福工作之前, Young是全国证券交易商协会达拉斯办事处的地区主管,当时经纪行业的自我监管机构规则已由一家继承机构承担,金融业监管局局长Young通知美国证券交易委员会工作人员去年6月表示,他们正准备针对他进行涉及证券法和其据一位负责审查美国证券交易委员会向杨的通知的人说,他要求终身禁止他在证券业工作 Young没有受到任何不当行为的指控2007年11月,金融业监管局指控斯坦福使用了误导性,不公平和不平衡的信息并罚款10,000美元,但没有承认有罪

年轻人对NASD的决定不是重点据参与此事的政府官员称,对斯坦福采取更严厉的行动

杨的律师兰德尔•亨德森说,杨没有做错,他和杨一直在与SEC调查人员合作如果采取执法行动,亨德森说,美国证券交易委员会于2006年9月开始进行正式调查,巴拉奇于2006年9月开始代表斯坦福,他和他的客户将对这些指控进行全面而全面和积极的辩护

这次指控早在2005年开始为斯坦福大学开始工作

美国证券交易委员会调查斯坦福认为雇用前SE后,已经改变了方向并给予了绿灯根据斯坦福大学给下属发来的电子邮件,后来美国证券交易委员会检察长巴拉什总统引用这个案子直到2006年12月,在美国证券交易委员会道德官员警告他任何进一步的参与将会违反后,C官员是挫败该机构的最佳方法

联邦法律2009年1月21日,斯坦福大学,他的副手戴维斯和斯坦福国际银行的其他高级管理人员在佛罗里达州迈阿密的一个飞机库中与Sjoblom会面,根据戴维斯的认罪协议制定抵御美国证券交易委员会的策略

根据一位与会者向联邦调查人员提供的说法,斯坦布尔进入了休斯敦联邦法院斯坦福大学,这是一个留着厚厚胡子的笨重男子,他们紧张地在飞机库里踱步

相比之下,Sjoblom在讨论他们的下一步行动时表现得很平静和收集,与会者告诉联邦调查人员该集团据称同意了一项战略:Sjoblom将前往美国证券交易委员会并告诉官员斯坦福和戴维斯都知道关于他们经营的业务很少相反,他会告诉他们,斯坦福国际银行的另外两位较低级别的高管更了解银行如何投资客户的资金他会建议他们代替斯坦福和戴维斯作证,根据休斯顿联邦法院提出的请求SJOBLOM'S策略Sjoblom知道这些断言是错误的,并且当时也意识到斯坦福已经进行了大规模的金融诈骗,根据戴维斯的请求仍然,Sjoblom向前迈进了努力

阻止美国证券交易委员会的调查,司法部在戴维斯的辩护中称,第二天早上,在2009年1月22日,Sjoblom在休斯顿与美国证券交易委员会的律师会面,根据戴维斯的请求,Sjoblom告诉美国证券交易委员会工作人员斯坦福和戴维斯没有微观管理客户的投资组合按照Sjoblom的说法,美国证券交易委员会同意延迟斯坦福和戴维斯的证词,根据休斯敦联邦法院提出的请求冰系部门已经声称Sjoblom的行为阻碍了他们的调查部分基于戴维斯给予他们的信息,联邦检察官指控Sjoblom继续试图阻止SEC了解真相,即使在Sjoblom了解斯坦福的大规模欺诈之后说服了据美国证券交易委员会放弃斯坦福大学和戴维斯的证词,Sjoblom据称帮助斯坦福国际首席投资官Laura Pendergest-Holt准备在他们缺席的情况下作证,根据戴维斯的请求,并在休斯敦检察官联邦法院起诉Pendergest-Holt声称,事实上,斯坦福大学和戴维斯是斯坦福大学仅有的两位非常熟悉公司财务状况的高管 - 霍尔特只是在Sjoblom所做的同时,当两人准备她在美国证券交易委员会面前作证时,才得知欺诈的全部程度,联邦检察官断言Pendergest-Holt和Sjoblom当时得知冷杉m是破产的,其大部分金融索赔都是虚构的,检察官在Pendergest-Holt起诉书中声称和戴维斯的请求2月5日,斯坦福向戴维斯和Sjoblom承认他的银行的资产和财务状况被误传给了投资者,并被夸大了,根据戴维斯与检察官的认罪协议 还有400万美元

据一位知情人士透露,Sjoblom并没有放弃斯坦福作为客户并直接向美国证券交易委员会提出记录,而且还向戴维斯和斯坦福提出了要约,据一位熟悉此案的人说,他们都面临严重犯罪危险并要求每个人向他支付200万美元的保留金以代表他们个人,总计400万美元,这个人说除了斯坦福公司已经支付了Sjoblom的公司之外还有钱还不清楚支付金钱2月10日,Pendergest-Holt向美国证券交易委员会官员作证

据戴维斯认罪协议,当天早上,戴维斯在认罪中承认,他打电话给Pendergest-Holt并鼓励她撒谎以继续阻挠美国证券交易委员会的调查

她的证词,Pendergest-Holt表示,在证词中,她很少了解美国证券交易委员会想要了解的关于All的资产,Sjoblom坐在她身边,担任美国证券交易委员会执法部门的五名律师

联邦大陪审团后来起诉她因涉嫌妨碍司法和与她据称的虚假证言有关的阴谋指控她目前正在等待审判她的律师拒绝发表评论Pendergest-Holt的起诉书也暗示了Sjoblom Holt,A律师和其他人的意见向美国证券交易委员会的律师做出虚假和误导性的陈述,以说服他们延迟斯坦福的证词,而Pendergest-Holt将提供虚假证词,起诉书指称在Pendergest-Holt的证词之后的几天,2月14日,Sjoblom辞去了斯坦福大学的律师职务

写信给SEC:我不承认我和我的同事之前对美国证券交易委员会工作人员的所有口头和书面陈述联邦检察官正在寻找Pendergest-Holt,看看她是否证实了戴维斯关于Sjoblom的证词,然后将决定是否对Sjoblom收费据接近案件的消息人士称(Martin Howell和Michael Williams编辑)(Murr报道) ay Waas)